La SEC ha acusado a Galois Capital Management por no cumplir con las normas de custodia de activos, incluyendo la retención de fondos de inversionistas en la ahora extinta plataforma de criptomonedas FTX.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha presentado cargos contra Galois Capital Management por no cumplir adecuadamente con la custodia de los activos de sus clientes, incluyendo fondos mantenidos en la desaparecida casa de cambio de criptomonedas FTX. El anuncio, realizado el 3 de septiembre, señala que la firma de asesoría de fondos no se adhirió a las normas de custodia establecidas por la SEC, que exigen que los asesores de inversión que custodian fondos de clientes deben mantener esos fondos con un custodio calificado, como un corredor de bolsa registrado o un banco.
La SEC especifica que Galois manejaba activos criptográficos en cuentas de comercio en línea en diversas bolsas de criptomonedas, incluyendo FTX. Con el colapso de esta ultima en noviembre de 2022, el fondo perdió aproximadamente la mitad de sus activos. Corey Schuster, co-director de la unidad de gestión de activos del departamento de cumplimiento de la SEC, expresó que el incumplimiento de las disposiciones sobre custodia «expuso a los inversores a riesgos de pérdida, mal uso o apropiación indebida de los activos del fondo, incluidos los criptoactivos».
Desde 2021, en Estados Unidos han surgido numerosos custodios calificados de activos digitales, entre ellos Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust y Fidelity Digital Asset Services. Sin embargo, la casa de cambio de criptomonedas FTX nunca fue uno de ellos.
Además, la SEC alega que Galois engañó a ciertos inversores al representar que las redenciones requerían al menos cinco días hábiles de aviso antes del fin de mes, mientras permitían a otros inversores redimir con menos días de aviso. Galois ha acordado pagar una multa civil de $225,000 dolares, que será distribuida a los inversores perjudicados del fondo.